中证协发布《证券公司债券投资顾问业务管理条件》_新浪财经_新浪网

来源：知来藏往网编辑：热点时间：2026-08-09 01:07:55

8月7日，中证资顾中国证券业协会发布通知：为强化证券公司债券投资顾问业务自律管理，布证原则债券投资顾问展业和服务方式，券公券投防范债券投资顾问业务和相关业务之间的司债利益冲突和经营风险，证券业协会探究制定了《证券公司债券投资顾问业务管理条件》（以下简称《管理条件》），问业务管经协会第八届理事会第四次会议表决通过，理条浪财浪网并向中国证监会备案，新经新现予发布。中证资顾《管理条件》设置6个月过渡期，布证将于2027年2月5日起正式施行。券公券投《管理条件》分总则、司债业务管理、问业务管风险合规管理、理条浪财浪网人员管理、新经新自律管理、中证资顾附则共6章44条。题涵盖以下材料：一是总则，共6条，题为制定依据、适用于范围、展业需、基础原则、展业边界需等。二是业务管理章节，共19条，题为覆盖客户适用用性管理、客户尽调、宣传推介、协议签署、服务给予、客户回访、投诉处理等债券投资顾问业务全步骤的业务管理条件。三是风险合规管理章节，共10条，题将债券投资顾问业务纳入完善风险管理，并在利益冲突管理、负责人员隔离、系统管理、集中度管理、偏离度管理、内部检查、档案管理等部分提出详详见细需。四是人员管理章节，共4条，题立足债券投资顾问业务实际，对人员资质、人员材料公示、人员考核管理、禁止性表现等部分提出需。五是自律管理章节，共3条，题清楚自律管理职责、自律检查主体、对象、方式等。六是附则，共2条，题清楚验明正身主体和实施日期。海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP

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