 一、广发管理公司关于广发告新会议基础状况根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理方式》等法律法规的基金聚安金基金份经新规定和《广发聚安混合型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）的有关约定，广发基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商相同，有限有人决定以通讯方式召开广发聚安混合型证券投资基金（基金主代码：001115，通讯基金简称：广发聚安混合，召开资基以下简称“本基金”）的混合基金份额持有人大会，审议修改本基金基金合同终止条款，型证同时调整本基金基金份额净值方式算小数点后保留位数，券投并根据最新法律法规对《基金合同》开展相应修改，额持会议的浪财浪网详详见细安排如下：1.会议召开方式：通讯方式。2.会议投票表决起止时间：自2026年8月4日至2026年9月7日15:00（投票表决时间以本次大会指定的广发管理公司关于广发告新收件人收到表决票时间为准）。3.基金份额持有人或其代理人需将填妥的基金聚安金基金份经新表决票和所需的相关文件在投票期间内，通过专人送交、有限有人邮寄等方式送达至本次大会指定收件人，通讯详详见细地址和关联方式如下：收件人：广发基金管理有限公司客户服务中心地址：广东省广州市海珠区琶洲大方式东1号保利国际广场南塔10楼关联人：张琪骊关联电话：020-89188656传真：020-34281105、召开资基89899070电子邮件：services@gffunds.com.cn邮政编码：510308请在信封表面注明“广发聚安混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”。二、会议审议事项本次持有人大会拟审议的事项为《关于广发聚安混合型证券投资基金修改基金合同终止条款并修订基金合同的议案》（以下简称《议案》），《议案》详见附件一。三、权益登记日本次大会的权益登记日为2026年8月3日。权益登记日登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会。四、投票（一）纸质投票1.本次会议接受纸质投票，表决票样式见附件三。基金份额持有人可通过剪报、复印或登录基金管理人网站（www.gffunds.com.cn）下载等方式获取表决票。2.基金份额持有人应当按照表决票的需填写相关材料，其中：（1）个人投资者自行投票的，需在表决票上签字，并给予本人有效身份证件复印件。（2）机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本单位公章或经授权的业务公章（以下合称“公章”），并给予加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可采取加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、开户说明或登记证书复印件等）。合格境外机构投资者自行投票的，需在表决票上加盖本机构公章（如有）或由授权代表在表决票上签字（如无公章），并给予以下材料：①该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者说明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他说明文件；②该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或其他有效注册登记说明复印件；③取得合格境外机构投资者资格的说明文件的复印件；④如由授权代表在表决票上签字的，还需给予该授权代表的有效身份证件、护照或其他身份说明文件的复印件。以上各项中的公章、批文、开户说明、登记证书等，以基金管理人的认可为准。（3）基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人、基金托管人、代销机构以及其他顺应法律规定的机构和个人，代为行使本次基金份额持有人大会上的表决权。基金份额持有人的授权应当顺应法律法规及本公告的规定。3.基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件在投票期间内，通过专人送交、邮寄等方式送达至本次大会指定收件人处。（二）电话投票（仅适用于于个人持有人）为便利基金份额持有人参与大会投票，自2026年8月4日至2026年9月7日15:00以前（以基金管理人指定系统记录时间为准），基金份额持有人可拨打基金管理人客服电话（95105828或020-83936999），并按提示转人工坐席参与本次持有人大会的投票。基金管理人也可主动与有预留关联方式的基金份额持有人取得关联。通话流程将以回答提问方式核实基金份额持有人身份，身份核实后由人工坐席根据基金份额持有人意愿开展投票记录从而实现持有人大会的投票。为保护基金份额持有人利益，整个通话流程将被录文章。基金份额持有人通过电话表决的方式仅适用于于个人持有人，对机构持有人暂不适用于。（三）短信投票 （仅适用于于个人持有人）为便利基金份额持有人参与大会投票，投票期间基金管理人向有预留手机号码的个人持有人发送征集投票意见短信，持有人按规定格式回复短信即可直接投票。短信投票方式仅适用于于个人持有人，不适用于于机构持有人。（四）网络投票 （仅适用于于个人持有人）为便利基金份额持有人参与大会投票，基金份额持有人在投票期间可通过基金管理人给予的互联网通方式开展投票。基金份额持有人可自行通过基金管理人官网（www.gffunds.com.cn）、官方微信服务号（微信公众号：广发基金）、“广发基金”APP投票通方式参与本次投票，基金管理人或基金销售机构也可通过短信等方式向基金份额持有人发送本次基金份额持有人大会的网络投票链接，基金份额持有人可按网页提示开展投票操作。本次基金份额持有人大会网络投票链接为：https://dwz.cn/F0vOUQc5。基金份额持有人通过基金管理人官网或其他官方平台的网络投票页面开展投票时，基金管理人将核实基金份额持有人的身份，确保基金份额持有人权益。网络投票方式仅适用于于个人持有人，对机构持有人不适用于。（五）投票效力选定条件1.如果同一基金份额以有效纸面方式或非纸面方式开展多次表决的，以时间在最后的表决为准；2.如果同一基金份额存在涵盖有效纸面方式表决和其他有效非纸面方式表决的，以有效纸面表决为准。3.表决的有效期自送达之日起至审议上述事项的基金份额持有人大会会议结束之日止。若本基金重新召开审议相同议案的持有人大会的，以最多重新召开持有人大会两次为限，上述表决后续有效。五、授权为便于基金份额持有人在本次大会上充分表达其意志，基金份额持有人除可以在投票期间自行投票外，还可以授权他人代其在基金份额持有人大会上投票。根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，基金份额持有人授权他人在基金份额持有人大会上表决需顺应以下条件：（一）委托人本基金的基金份额持有人自本公告发布之日起可委托他人代理行使本次基金份额持有人大会的表决权。基金份额持有人授权他人行使表决权的票数按该基金份额持有人在权益登记日所持有的全部基金份数据方式算，一份基金份额代表一票表决权。（二）受托人基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人、基金托管人、代销机构以及其他顺应法律规定的机构和个人，代为行使本次基金份额持有人大会上的表决权。（三）授权方式1.纸面授权本基金的基金份额持有人可通过法律法规认可的授权方式授权受托人代为行使表决权。基金份额持有人通过纸面方式授权的，授权委托书的样本请见本公告附件二。基金份额持有人可通过剪报、复印或登录广发基金网站下载等方式获取授权委托书样本。2.纸面授权所需给予的文件（1）个人基金份额持有人授权委托他人投票的，应由委托人填妥并签署授权委托书原件（授权委托书的格式可参考附件二的样本），并给予个人有效身份说明文件复印件。如受托人为个人，还需给予受托人的有效身份说明文件复印件；如受托人为机构，还需给予该受托人加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可采取加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、开户说明或登记证书复印件等）。如受托人为基金管理人的，无需给予受托人的企业法人营业执照复印件。（2）机构基金份额持有人授权委托他人投票的，应由委托人填妥授权委托书原件（授权委托书的格式可参考附件二的样本），并在授权委托书上加盖该机构公章，并给予该机构持有人加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可采取加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、开户说明或登记证书复印件等）。合格境外机构投资者授权委托他人投票的，应由委托人填妥授权委托书原件（授权委托书的格式可参考附件二的样本），并在授权委托书上加盖本机构公章（如有）或由授权代表在授权委托书上签字（如无公章），并给予以下材料：①该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者说明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署授权委托书的其他说明文件；②该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或其他有效注册登记说明复印件；③取得合格境外机构投资者资格的说明文件的复印件；④如由授权代表在授权委托书上签字的，还需给予该授权代表的有效身份证件、护照或其他身份说明文件的复印件。如受托人为个人，还需给予受托人的有效身份说明文件复印件；如受托人为机构，还需给予该受托人加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可采取加盖公章的事业单位法人登记证书、有权部门的批文、开户说明或登记证书复印件等）。如受托人为基金管理人的，无需给予受托人的企业法人营业执照复印件。（3）以上各项中的公章、批文、开户说明、登记证书等，以基金管理人的认可为准。3.纸面授权文件的送达基金份额持有人纸面授权文件的送达方式、送达时间、收件地址、关联方式等与表决票送达需相同。4.授权效力选定条件（1）如果基金份额持有人既开展了授权委托，又存在有效的直接投票表决，则以直接投票表决为有效表决，授权委托视为无效；（2）如同一基金份额存在多次以有效纸面方式授权的，以最后一次纸面授权为准。如最后时间收到的授权委托有多次，不能选定最后一次纸面授权的，以表示详详见细表决意见的纸面授权为准；最后时间收到的多次纸面授权均未表示详详见细表决意见的，若授权表示相同，以相同的授权表示为准；若授权表示不相同，视为委托人授权受托人选项其中一种授权表示行使表决权；（3）如委托人未在授权委托表示中清楚其表决意见的，视为委托人授权受托人按照受托人的意志行使表决权；如委托人在授权委托表示中表达多种表决意见的，视为委托人授权受托人选项其中一种授权表示行使表决权。（4）上述授权有效期自授权之日起至审议上述事项的基金份额持有人大会会议结束之日止。若本基金重新召开审议相同议案的持有人大会的，以最多重新召开持有人大会两次为限，上述授权后续有效。六、方式票1.本次通讯会议的方式票方式为：本公告通知的表决截止日后的2个工作日内，由基金管理人授权的两名监督员在基金托管人授权代表的监督下开展方式票，并由公证机关对其方式票流程及结荚予以公证。2.基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。3.表决票效力的认定如下：（1）表决票填写完善清楚，所给予文件顺应本会议公告规定，且在规定时间之内送达本公告规定的收件人的，为有效表决票；有效表决票按表决意见方式入相应的表决结荚，其所代表的基金份额方式入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。（2）如表决票上的表决意见未选、多选或无法辨认，但其他各项顺应会议通知规定的，视为弃权表决，方式入有效表决票；并按“弃权”方式入对应的表决结荚，其所代表的基金份额方式入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。（3）如表决票上的签字或盖章部分填写不完善、不清楚的，或未能给予有效说明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的说明文件的，或未能在规定时间之内送达本公告规定的收件人的，均为无效表决票；无效表决票不方式入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。（4）基金份额持有人重复提交表决票的，如各表决票表决意见相同，则视为同一表决票；如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理：①直接投票优先。同一投资者既授权投票又自行投票的，以自行投票的表决票为准。②原件优先。同一投资者既送达投票原件又送达传真件或影印件的，以表决票原件为准。③最后时间优先。投资者不一样时间以相同方式多次投票的，以最后送达的有效的表决票为准，先送达的表决票视为被撤回。送达时间按如下原则选定：专人送达的以实际递交时间为准，邮寄的以收件人收到的时间为准，其他投票方式以系统记录时间为准。七、决议生效需1.本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的二分之一以上（含二分之一）；2.《议案》应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过。八、二次召集基金份额持有人大会及二次授权根据《中华人民共和国证券投资基金法》及《基金合同》的规定，本次持有人大会需本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的二分之一以上（含二分之一）方可举行。如果本次基金份额持有人大会不顺应前述需而不能成功召开，根据《中华人民共和国证券投资基金法》及《基金合同》的规定，基金管理人可在规定的时间内就同一议案重新召集基金份额持有人大会，重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加。重新召开基金份额持有人大会时，对于投票而言，除非投票人已不在持有人大会权益登记日名单中，基金份额持有人在本次基金份额持有人大会所投的有效表决票依然有效，但如果基金份额持有人重新开展投票的，则以最新的有效表决票为准。对于授权而言，除非授权文件另有载明，或授权委托人已不在持有人大会权益登记日名单中，本次基金份额持有人大会基金份额持有人作出的授权依然有效，但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新作出授权或清楚撤销授权，则以最新授权和投票为准，详详见细验明正身见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。九、本次大会相关机构1.召集人：广发基金管理有限公司地址：广东省广州市海珠区琶洲大方式168号星河湾中心28层关联人：莫静雅客服电话：95105828或020-83936999传真：020-34281105、89899070电子邮件：services@gffunds.com.cn邮政编码：5103082.基金托管人：中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：廖林公司官网：www.icbc.com.cn客服电话：955883.公证机构：广东省广州市南方公证处地址：广东省广州市越秀区中山四路246号信德商务大厦九、十楼关联人：邓军群关联电话：020-833545714.见证律师事务所：广东广信君达律师事务所地址：广东省广州市天河区珠江东路 6 号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单元）关联人：刘智电话：(020)37181333十、题提示1.请基金份额持有人在邮寄表决票时，充分考虑邮寄在途时间，提前寄出表决票。2.如本次基金份额持有人大会不能成功召开或未能通过本次大会审议的议案，根据《中华人民共和国证券投资基金法》的有关规定，本基金可能会再次召开基金份额持有人大会。3.根据《基金合同》的规定，本次基金份额持有人大会公证费和律师费用等可从基金资产列支，上述费用支付状况将另行公告。4.本公告由广发基金管理有限公司验明正身。如有必需，广发基金管理有限公司可对本公告相关事项开展补充验明正身。附件一：《关于广发聚安混合型证券投资基金修改基金合同终止条款并修订基金合同的议案》及《〈关于广发聚安混合型证券投资基金修改基金合同终止条款并修订基金合同的议案〉的验明正身》附件二：《授权委托书（样本）》附件三：《广发聚安混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决票》附件四：《〈广发聚安混合型证券投资基金基金合同〉修订对照表》特此公告。广发基金管理有限公司2026年8月3日附件一：关于广发聚安混合型证券投资基金修改基金合同终止条款并修订基金合同的议案广发聚安混合型证券投资基金基金份额持有人：为了适用应市场环境变化，更好地维护基金份额持有人的利益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理方式》《广发聚安混合型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）和《广发聚安混合型证券投资基金招募验明正身》的有关规定，基金管理人经与基金托管人中国工商银行股份有限公司协商相同，决定以通讯方式召开广发聚安混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金份额持有人大会，审议修改本基金基金合同终止条款，同时调整本基金基金份额净值方式算小数点后保留位数，并根据最新法律法规对《基金合同》开展相应修改。为实施本基金上述调整方式划，提议授权基金管理人办理本基金本次变更的有关详详见细事宜，并可在不包含《基金合同》当事人权利义务关系变化或对基金份额持有人利益无实质性不利意义的前提下，根据现时有效的法律法规对《基金合同》等法律文件开展其他必需的修改和补充。修改《基金合同》的详详见细方式划详见本议案附件《〈关于广发聚安混合型证券投资基金修改基金合同终止条款并修订基金合同的议案〉的验明正身》。以上议案，请予审议。广发基金管理有限公司2026年8月3日《关于广发聚安混合型证券投资基金修改基金合同终止条款并修订基金合同的议案》的验明正身一、声明1.广发聚安混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2015年3月25日成立并正式运作，本基金的基金管理人为广发基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司。为了适用应市场环境变化，更好地维护基金份额持有人的利益，基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理方式》《广发聚安混合型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）和《广发聚安混合型证券投资基金招募验明正身》的有关规定，经与基金托管人协商相同，决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会，审议修改本基金基金合同终止条款，同时调整本基金基金份额净值方式算小数点后保留位数，并根据最新法律法规对《基金合同》开展相应修改。2.本次持有人大会需本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的二分之一以上（含二分之一）方可举行，且本次基金份额持有人大会审议事项需经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过，存在未能实现开会需或无法获得持有人大会表决通过的可能。3.本次基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效，基金管理人自通过之日起5日内报中国证监会备案，并自决议生效之日起2日内在规定媒介上公告。二、本基金本次调整状况（一）修改基金合同终止条款《基金合同》“第五部分 基金备案”中的“三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模”，由原表述：“《基金合同》生效后，后续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元人民币情形的，基金管理人应在定期报告中予以披露；后续六十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当终止《基金合同》，不需召开基金份额持有人大会。法律法规另有规定时，从其规定。”修改为：“《基金合同》生效后，后续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5,000万元人民币情形的，基金管理人应在定期报告中予以披露；后续六十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出处理方式划，如持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会。法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。”《基金合同》中其他部分包含上述相关条款的材料，将一并修改。（二）调整基金份额净值方式算小数点后保留位数本基金基金份额净值的方式算，由“保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入”调整为“保留到小数点后4位，小数点后第5位四舍五入”。（三）其他除上述事项外，基金管理人将根据最新法律法规对《基金合同》开展相应修订。详详见细修订状况见附件四《〈广发聚安混合型证券投资基金基金合同〉修订对照表》。三、基金合同修订生效本议案如获得基金份额持有人大会审议通过，基金管理人将根据本议案及其验明正身对基金法律文件开展修改。《基金合同》等法律文件修订生效时间详见相关公告。四、本次基金份额持有人大会的题风险及处理方式（一）基金份额持有人大会不能成功召开的风险根据《中华人民共和国证券投资基金法》及《基金合同》的规定，基金份额持有人大会应当有权益登记日代表基金份额二分之一以上（含二分之一）基金份额的持有人参加，方可召开。为防范本次基金份额持有人大会不顺应上述需而不能成功召开，基金管理人将在会前尽可能与基金份额持有人开展预沟通，争取更多的持有人参加基金份额持有人大会。（二）议案被基金份额持有人大会否决的风险在设方式本议案之前，基金管理人已提前向部分基金份额持有人征询了意见，拟定议案综合考虑了基金份额持有人的需。如有必需，基金管理人将根据基金份额持有人意见，在履行相关程序后对议案开展适用用修订，并重新公告。如本次议案未获得基金份额持有人大会审议通过，则基金管理人可按照有关规定再次召集基金份额持有人大会开展审议。五、基金管理人关联方式基金份额持有人若对本议案的材料有任何意见和提议，请通过以下方式关联：基金管理人：广发基金管理有限公司基金管理人网站：www.gffunds.com.cn客服电话：95105828或020-83936999附件二：授权委托书本人/本机构持有或所管理的产品持有广发聚安混合型证券投资基金（以下简称本基金）的基金份额，就2026年8月3日在广发基金管理有限公司网站（www.gffunds.com.cn）及《上海证券报》公布的《关于以通讯方式召开广发聚安混合型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》所述需基金份额持有人大会审议的事项，本人/本机构的意见为（请在意见栏下方划“√”）：■本人/本机构特此授权 代表本人/本机构参加审议上述事项的基金份额持有人大会，并按照上述意见行使表决权。本人/本机构同意受托人转授权，转授权仅限一次。上述授权有效期自签署日起至审议上述事项的基金份额持有人大会会议结束之日止。上述授权有效期自签署日起至审议上述事项的基金份额持有人大会会议结束之日止；但如果本基金根据本公告“八、二次召集基金份额持有人大会及二次授权”章节的规定就相同审议事项重新召集持有人大会的，本授权后续有效。委托人（签字/盖章）：委托人证件号码（填写）：签署日期： 年 月 日授权委托书填写注意事项：1.本授权书仅为样本供基金份额持有人参考采取。基金份额持有人也可以自行制作顺应法律规定及《广发聚安混合型证券投资基金基金合同》需的授权委托书。2.基金份额持有人可以委托本基金的基金管理人、基金托管人、代销机构以及其他顺应法律规定的机构和个人，代为行使本次基金份额持有人大会上的表决权。3.如委托人未在授权委托书表示中清楚其表决意见的，视为委托人授权受托人按照受托人的意志行使表决权；如委托人在授权委托表示中表达多种表决意见的，视为委托人授权受托人选项其中一种授权表示行使表决权。4.本授权委托书（样本）中“委托人证件号码”，指基金份额持有人认购或申购本基金时的证件号码或该证件号码的更新。5.如本次持有人大会权益登记日，投资者未持有本基金的基金份额，则其授权无效。附件三：广发聚安混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决票■附件四：《广发聚安混合型证券投资基金基金合同》修订对照表■海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP |