登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级近期，国泰管理公司关于国泰格溢告新国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）旗下国泰标普500交易型开放式指数证券投资基金（QDII）（场内简称：标普500ETF国泰，基金交易基金级市价风经新基金代码：159612，有限易以下简称“本基金”）二级市场交易价格明显高于基金份额参考净值（IOPV），标普出现较大幅度溢价。型开险提2026年8月5日，放式本基金二级市场的指数证券收盘价为2.082元，收盘时基金份额参考净值（IOPV）为1.9479元。投资特此郑重提醒广大投资者，场交应密切关注二级市场交易价格溢价风险，浪财浪网审慎做出投资决策,国泰管理公司关于国泰格溢告新如盲目投资，可能遭受重点损失。基金交易基金级市价风经新若本基金2026年8月6日二级市场交易价格溢价幅度未有效回落，有限易本基金有权通过向深圳证券交易所申请盘中临时停牌、标普延首先停牌时间及后续停牌等方式，型开险提向市场警示风险，详详见细以届时公告为准。为此，本基金管理人声明如下：1、本基金跟踪标普500指数，敬请投资者关注产品风险，选项适用于自身风险承受能力的产品开展投资。2、投资者可在二级市场交易本基金，也可以申购、赎回本基金，实际申赎状态请以最新公告为准。本基金二级市场的交易价格，除了有基金份额净值波动的风险外，还会受到市场供求关系、系统性风险、流动性风险等其他因素的意义，可能使投资者面临损失。3、截至目前，本基金运作正常且无其他应披露而未披露的重点材料，本基金管理人将后续严格按照法律法规及基金合同的相关规定开展投资运作，按时做好材料披露工作。风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和采取基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规需对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级开展分类，并提出适用用性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读《基金合同》和更新的《招募验明正身》等基金法律文件，完善认识基金产品的风险收益特点，在认识产品状况及听取销售机构适用用性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目的，对基金投资作出独立决策，选项适用用的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。特此公告。国泰基金管理有限公司2026年8月6日国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金开放申购、赎回及转换业务的公告公告送出日期：2026年8月6日1 公告基础材料■注：（1）本基金第二十七个封闭期为2026年5月7日（含）起至2026年8月6日（含）。根据本基金《基金合同》和《招募验明正身》的相关规定，本基金管理人决定自2026年8月7日（含）起至2026年8月13日（含）期间的工作日，本基金接受投资者的申购、赎回及转换业务申请。自2026年8月14日（含）起至2026年11月15日（含）止，为本基金的第二十八个封闭期，封闭期内本基金不办理申购、赎回、转换或其他业务。（2）本基金不向个人投资者公开销售，请各位投资者留意。2 日常申购、赎回业务的办理时间本基金的封闭期为自每一开放期结束之日次日（涵盖该日）起3个月的期间。本基金自基金合同生效之日起（涵盖该日）进入首先个开放期。本基金首先个封闭期为自首先个开放期结束之日次日（涵盖该日）起至3个月后的对应日前一日（涵盖该日）的期间。下一个封闭期为第二个开放期结束之日次日（涵盖该日）起至3个月后的对应日前一日（涵盖该日）的期间，以此类推。如该对应日不存在对应日期，则对应日调整至该对应日所在月度的最后一日；如该对应日为非工作日，则顺延至下一工作日。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。本基金办理申购与赎回业务的开放期为基金合同生效之日（涵盖基金合同生效日）或每个封闭期结束之日后首先个工作日（涵盖该日）起最首先不超过20个工作日，详详见细期间由基金管理人在基金合同生效时或封闭期结束前公告验明正身。开放期内，本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务，开放期未赎回的份额将自动转入下一个封闭期。本基金办理基金份额的申购和赎回的开放日为开放期内的每个工作日，详详见细办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的需或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。在封闭期内，本基金不办理申购与赎回业务。本基金第二十七个封闭期为2026年5月7日（含）起至2026年8月6日（含）。根据本基金《基金合同》和《招募验明正身》的相关规定，本基金管理人决定自2026年8月7日（含）起至2026年8月13日（含）期间的工作日，本基金接受投资者的申购、赎回及转换业务申请。自2026年8月14日（含）起至2026年11月15日（含）止，为本基金的第二十八个封闭期，封闭期内本基金不办理申购、赎回、转换或其他业务。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据基金合同暂停申购与赎回业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告，在不可抗力或其他情形意义因素消除之日下一个工作日起，后续方式算该开放期时间。基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊状况，基金管理人将视状况对前述开放日及开放时间开展相应的调整，但应在实施日前依照《材料披露方式》的有关规定在指定媒介上公告。3 日常申购业务3.1申购金额限制投资人单笔申购的最低金额为1.00元（含申购费）。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。3.2申购费用本基金基金份额的申购费率详详见细如下：■申购费用由基金份额申购人承担，在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，题用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。3.3其他与申购相关的事项基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《材料披露方式》的有关规定在指定媒介上公告。基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的状况下根据市场状况制定基金持续营销方式划，定期和不定期地开展基金持续营销活动。在基金持续营销活动期间，基金管理人可以按中国证监会需履行必需手续后，对投资人适用用调低基金销售费用。4 日常赎回业务4.1赎回份额限制基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回申请最低份数为1.00份，若某基金份额持有人赎回时在销售机构保留的基金份额不足1.00份，则该次赎回时必须一起赎回。本基金不对投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额开展限制。各销售机构对本基金最低赎回份额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。4.2赎回费用赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于7日的基金份额持有人收取的赎回费，将全额方式入基金财产；对持续持有期首先于或等于7日的基金份额持有人收取的赎回费，将不低于赎回费总额的25%方式入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付注册登记费和其他必需的手续费。本基金的赎回费率详详见细如下：■（注：赎回份额持有时间的方式算，以该份额在注册登记机构的登记日最初方式算。）4.3其他与赎回相关的事项基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《材料披露方式》的有关规定在指定媒介上公告。基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的状况下根据市场状况制定基金持续营销方式划，定期和不定期地开展基金持续营销活动。在基金持续营销活动期间，基金管理人可以按中国证监会需履行必需手续后，对投资人适用用调低基金销售费用。5 日常转换业务“基金转换业务”是指投资者在某销售机构持有国泰基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）管理的开放式基金基金份额后，可将其持有的基金份额直接转换成本基金管理人管理的且由同一销售机构销售的其他开放式基金基金份额，而不需先赎回已持有的基金份额，再申购目的基金的一种业务模式。基金转换业务适用于于所有已在同一销售机构购买本基金管理人所管理的任一基金份额的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者。5.1转换费用基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成，详详见细收取状况视每次转换时两只基金的申购费率区别状况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。5.1.1转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费为转入基金和转出基金的申购费差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于或等于转入基金的申购费率的，补差费为零。5.1.2转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。5.2本基金转换业务开通状况①本基金可协助转换本基金管理人旗下已开通转换业务的产品。②若包含不一样注册登记机构间的基金的转换业务仅限于通过本基金管理人直销柜台渠方式办理。5.3题提示①基金转换的最低申请为1.00份，各基金转换的最低申请份额详见相关公告及规定。如投资者在单一销售机构持有单只基金的份额低于规定时，需一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。各销售机构对本基金最低转换份额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。②基金转换只能在同一销售机构开展。转换的两只基金必须都是该销售机构销售的本基金管理人旗下管理的基金，且拟转出基金及拟转入基金已在该销售机构开通转换业务。③本基金管理人旗下新发售基金的转换业务规定，以届时公告为准。④通过本基金管理人网上交易平台办理基金转换业务的有关事项请参见本基金管理人公布的基金网上交易相关业务条件或公告等文件。⑤本基金管理人有权根据市场状况或法律法规变化调整上述转换的程序及有关限制，在实施日前依照《材料披露方式》的有关规定，在至少一种中国证监会指定的材料披露媒介公告。⑥本基金管理人旗下管理的基金的转换业务条件的验明正身权归本基金管理人所有。6 基金销售机构6.1直销机构国泰基金管理有限公司直销柜台地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦15-20层客户服务专线：400-888-8688，021-31089000传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com6.2其他基金销售机构中信建投证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、光大证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、宁波银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海中正达广基金销售有限公司、上海攀赢基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司。风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和采取基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读《基金合同》、《招募验明正身》等法律文件，认识基金产品的详详见细状况，选项与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金，并注意投资风险。特此公告国泰基金管理有限公司2026年8月6日海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP