时间：2026-08-08 19:55:07 来源：知来藏往网

近日，看门人中国证监会照章性国元证券股份有限公司及其投行业务负责人李洲峰，证监直指证券接连发布两项行政监管方式决定，先剑在业内引发震动。国元因存在尽职调查不充分、领罚浪财浪网内控把关形同虚设、时任廉洁从业整改走过场等多项状况，投行国元证券被“责令改正”，负责李洲峰则被“出具警示函”。人难这一“双罚”决定，咎新经新为投行圈的看门人合规经营再次敲响警钟。证监会这次是证监直指证券“双罚制”——既罚公司，也罚人1.公司挨了张“黄牌”：责令改正给国元证券的先剑处罚叫“责令改正”。这不是国元罚款，但比罚款更让人难受。领罚浪财浪网意思是：你内部管理已经烂到必须强制整改的地步了，不是交钱就能了事的。这个处罚的背后，是证监会觉得你这“看门人”当得实在不像话，题犯了三件事：尽职调查走过场投行保荐项目，本该把上市公司的家底查个底朝天。结荚证监会发现，国元的调查浮于表面，没穿透到底。例如有些明显的状况没发现，或者发现了就当没看见，材料做得漂漂亮亮，底下一堆风险没兜住。这叫“带病闯关”。自己人放水太严重投行内部有三方式防线：项目组、质量控制（质控）、内核。正常步骤是项目组做完，后两方式关关键能挑刺、敢否决。但国元的状况是，质控和内核这两方式关形同虚设，变成了“盖章走步骤”。项目组做的材料，后面的人几乎不把关，让有状况项目容易过关。廉洁从业状况没擦干净金融圈最敏感的廉洁状况，国元被点名“排查整改不到位”。这意味着公司可能之前出过事，或者在自查里发现了小金库、违规报销、不当利益输送这些苗头，但整改就是糊弄，没真下狠手处理，有“雨过地皮湿”的感觉。因此，“责令改正”的意思就是：别再搞虚的了，必须从头到尾把制度、步骤、人员给我整顿清楚。同时还关键把惹事的人内部问责了，然后把整个问责报告交到安徽证监局。这是让你自己动手清理门户，还关键把结荚给他看。2.负责人挨了张“罚单”：出具警示函对投行业务负责人李洲峰，给的是“出具警示函”。这是直接记入个人诚信档案的，是实打实的污点。方式理很便捷：公司出这么大篓子，不是你当领导的坐在办公室说句“我不知方式”就能撇清的。 证监会认为，这所有的状况——项目查不深、审核不严格、廉洁整改糊弄事——最后责任就在你李洲峰这个投行一把手身上。关键么是你管理失职，底下人乱来你不知方式；关键么是你知情但默许。不管哪种，这个板子都打在你身上，警示你之后别再犯。把这两件事连起来看，就再明白然而了：这就是证监会用行动告诉整个投行圈：之后项目出事，不光罚公司，还关键追究到详详见细的负责人。 想拿“集体决策”当挡箭牌？不行。想辞职跑路就一笔勾销？也不行。只关键你在任上时出了状况，就关键担责。这对于其他券商也是个杀鸡儆猴的警告：别只顾着抢业务、赚承销费，先把“看门”的本事练好。如果内控一塌糊涂，廉洁状况不清不楚，下一个被“双罚”的可能就是你们。关于对李洲峰采取出具警示函方式的决定李洲峰：经查，我会发现国元证券股份有限公司存在承销保荐项目尽职调查不充分；质控、内核把关不严格；廉洁从业状况排查整改不到位等状况。上述状况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理方式》（以下称《合规方式》）第六条，《证券发行上市保荐业务管理方式》（以下称《保荐方式》）第三十一条、三十七条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十五条、六十一条，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第五条的规定。李洲峰作为时任公司投行业务负责人，对相关状况具备责任。按照《合规方式》第三十二条、《保荐方式》第六十四条的规定，我会决定对你采取出具警示函的行政监督管理方式。如果对本监督管理方式不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理方式不停止实施。中国证监会2026年7月10日关于对国元证券股份有限公司采取责令改正方式的决定国元证券股份有限公司：经查，我会发现你公司存在承销保荐项目尽职调查不充分；质控、内核把关不严格；廉洁从业状况排查整改不到位等状况。上述状况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理方式》（以下称《合规方式》）第六条，《证券发行上市保荐业务管理方式》（以下称《保荐方式》）第三十一条、三十七条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五十五条、六十一条，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第五条的规定。根据《合规方式》第三十二条、《保荐方式》第六十四条，我会决定对你公司采取责令改正的行政监督管理方式。你公司应引以为戒，认真查找和整改状况，建立健全和严格实施投行业务内控制度、工作步骤和操作原则，诚实守信、勤勉尽责，切实提高投行业务质量。你公司应严格按照内部问责制度对责任人员开展内部问责，并向安徽证监局提交书面问责报告。如果对本监督管理方式不服，可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理方式不停止实施。中国证监会2026年7月10日海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP

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