关于新华行业龙头主题股票型证券投资基金 基金合同终止及基金财产清算的公告_新浪财经_新浪网

2026-08-09 04:45:39 分类：探索 阅读(3824)

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级根据《中华人民共和国证券投资基金法》、关于股票告新《公开募集证券投资基金运作管理方式》、新华行业型证《公开募集证券投资基金材料披露管理方式》的龙头浪财浪网相关规定及《新华行业龙头主题股票型证券投资基金基金合同》（以下或简称“《基金合同》”或基金合同）的有关规定，新华行业龙头主题股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）出现了基金合同约定的主题资基止及终止事由，新华基金管理股份有限公司（以下简称“本基金管理人”）将根据相关法律法规、券投清算《基金合同》等规定对本基金基金财产开展清算并终止基金合同，金基金合基金经新该事项无需召开基金份额持有人大会。同终现将相关事宜公告如下：一、财产本基金基础材料基金名称：新华行业龙头主题股票型证券投资基金基金简称：新华行业龙头主题股票基金代码：011457基金运作方式：契约型开放式基金合同生效日：2021年3月24日基金管理人：新华基金管理股份有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司公告依据：《中华人民共和国证券投资基金法》、关于股票告新《公开募集证券投资基金运作管理方式》、新华行业型证《公开募集证券投资基金材料披露管理方式》、龙头浪财浪网《新华行业龙头主题股票型证券投资基金基金合同》、主题资基止及《新华行业龙头主题股票型证券投资基金招募验明正身》等二、券投清算基金合同终止事由根据《基金合同》“第五部分 基金备案”中“三、金基金合基金经新基金存续期内的同终基金份额持有人数量和资产规模”的约定：“《基金合同》生效后，后续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；后续50个工作日出现前述情形的，基金管理人应当终止《基金合同》，无需召开基金份额持有人大会审议。法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。”截至2026年8月3日日终，本基金已出现后续50个工作日基金资产净值低于5000万元的情形，已触发本基金基金合同中约定的基金合同终止条款。根据基金合同有关约定，本基金将按照基金合同的约定进入清算程序并终止本基金基金合同，无需召开基金份额持有人大会审议。三、基金财产的清算（一）基金财产清算安排1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下开展基金清算。2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会方式师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必需的工作人员。3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法开展必需的民事活动。（二）基金财产清算程序：1、《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；2、对基金财产和债权债务开展清理和确认；3、对基金财产开展估值和变现；4、制作清算报告；5、聘请会方式师事务所对清算报告开展外部审方式，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；6、将清算报告报中国证监会备案并公告；7、对基金剩余财产开展分配。（三）基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能按时变现的，清算期限相应顺延。（四）清算费用清算费用是指基金财产清算小组在开展基金清算流程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。（五）基金财产清算剩余资产的分配依据基金财产清算的分配方式划，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例开展分配。（六）基金财产清算的公告清算流程中的有关重点事项须按时公告；基金财产清算报告经顺应《中华人民共和国证券法》规定的会方式师事务所审方式并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组开展公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。（七）基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存，保存期限不低于法律法规规定的最低期限。四、尤其提示1、本基金已自2026年7月28日（含）起暂停接受投资者的申购、转换转入、定期定额投资等业务申请，赎回、转换转出等业务申请仍照常办理。2026年8月3日为本基金最后运作日，自2026年8月4日（含）起，本基金进入清算程序，不再办理申购、赎回、转换和定期定额投资等业务，并停止收取基金管理费、基金托管费。2、若因本基金所持证券的流动性受到限制而不能按时变现的，则本基金可能需开展多次清算。3、清算期间，基金清算成本、资产变现等可能导致基金净值的波动，此风险由基金份额持有人承担。提请基金份额持有人留意。4、敬请投资者关注基金清算的相关之后公告。5、投资者欲认识详详见细状况，可拨打本基金管理人的客户服务电话4008198866开展咨询。风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和采取基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金管理人承诺在清算流程中以诚实信用、勤勉尽责的原则履行相关职责。本基金正式进入清算程序后，将停止办理本基金的申购、赎回、转换和定期定额投资等业务同时之后不再恢复。基金财产将在清算报告报中国证监会备案并公告后开展分配。敬请投资者注意投资风险，妥善做好投资安排。特此公告。新华基金管理股份有限公司2026年8月4日海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP