华夏基金管理有限公司关于限制华夏鼎诺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金申购、转换转入业务的公告_新浪财经_新浪网
发表于 2026-08-08 22:03:12
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登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级公告送出日期：2026年8月7日1.公告基础材料■2.其他需提示的华夏华夏事项华夏鼎诺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的基金基金经新运作方式。本基金本次开放期为2026年8月12日起至2026年8月18日（含），管理公司关于个月告新投资者可在开放期内办理本基金的有限业务申购、赎回、限制型转换业务。鼎诺定期本基金单一投资者持有的开放基金份额或者构成相同行动人的多个投资者持有的基金份额可实现或者超过50%，本基金不向个人投资者销售。债券证券转换转入华夏基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定于本基金本次开放期（2026年8月12日起至2026年8月18日（含））对本基金A类、起式C类基金份额的投资申购及转换转入业务开展限制，即单个投资人单日往往方式申购及转换转入申请本基金A类或C类基金份额的申购合方式申请金额各类别均应不超过人民币50万元，如超过上述限制，浪财浪网本基金有权部分或全部拒不过。华夏华夏投资者办理详详见细业务时应比如本基金基金合同、基金基金经新招募验明正身（更新）及销售机构的管理公司关于个月告新相关规定。有关本基金本次开放期开放申购、赎回、转换业务事宜请查阅本公司于2026年8月7日发布的《华夏鼎诺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金开放日常申购、赎回、转换业务的公告》，也可拨打本公司客户服务电话（400-818-6666）或登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）获取相关材料。尤其提示：本基金单一投资者持有的基金份额或者构成相同行动人的多个投资者持有的基金份额可实现或者超过50%，本基金不向个人投资者销售。在每个封闭期内，基金份额持有人面临不能赎回基金份额的风险。若基金份额持有人错过某一开放期而未能赎回，其份额将转入下一封闭期，至下一开放期方可赎回。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和采取基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩谝。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的基金合同、招募验明正身、基金产品材料概关键等法律文件，完善认识本基金的风险收益特点和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，在认识产品状况、听取销售机构适用用性匹配意见的基础上，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金详详见细风险评级结荚以销售机构给予的评级结荚为准。特此公告华夏基金管理有限公司二〇二六年八月七日华夏鼎诺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金开放日常申购、赎回、转换业务的公告公告送出日期：2026年8月7日1公告基础材料■2日常申购、赎回、转换业务的办理时间华夏鼎诺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的运作方式。本基金本次开放期为2026年8月12日起至2026年8月18日（含当日）。本基金单一投资者持有的基金份额或者构成相同行动人的多个投资者持有的基金份额可实现或者超过50%，本基金不向个人投资者销售。投资人办理基金份额的申购、赎回、转换等业务的开放日为相应开放期的每个工作日，详详见细办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的需或基金合同的规定公告暂停申购、赎回等业务时除外。若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊状况，基金管理人将视状况对前述开放日及开放时间开展相应的调整，但应在实施日前依照《公开募集证券投资基金材料披露管理方式》的有关规定在规定媒介上公告。3日常申购业务3.1申购金额限制投资者通过基金管理人直销机构或华夏财富办理本基金A类或C类基金份额的申购业务时，每次最低申购金额均为1.00元（含申购费）；通过其他代销机构办理本基金的申购业务时，每次最低申购金额以各代销机构的规定为准。详详见细业务办理请比如各销售机构的相关规定。基金管理人可在法律法规允许的状况下，调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《公开募集证券投资基金材料披露管理方式》的有关规定在规定媒介上公告。3.2申购费率（1）对于A类基金份额，投资者在申购时需交纳前端申购费。申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。申购费率如下：■通过基金管理人的直销中心申购本基金A类基金份额的养老金客户，其前端申购费率在以上规定申购费率基础上实行1折优惠，固定费率不设优惠。养老金客户涵盖全国社会保障基金、基础养老保险基金、企业年金、职业年金以及养老目的基金、个人税收递延型商业养老保险、养老理财、专属商业养老保险、商业养老金等第三支柱养老保险相关产品。如将来出现经监管部门认可的新的养老金类型，基金管理人可通过招募验明正身更新或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。（2）本基金C类基金份额不收取申购费，收取销售服务费，销售服务费年费率为0.10%。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《公开募集证券投资基金材料披露管理方式》的有关规定在规定媒介上公告。3.3其他与申购相关的事项为保护现有基金份额持有人的利益，强化基金投资运作的稳固性，华夏基金管理有限公司（以下简称“本公司”）决定于本次开放期（2026年8月12日起至2026年8月18日期间）对本基金A类、C类基金份额的申购及转换转入业务开展限制，即单个投资人单日往往方式申购及转换转入申请本基金A类或C类基金份额的合方式申请金额各类别均应不超过人民币50万元，如超过上述限制，本基金有权部分或全部拒不过。投资者办理详详见细业务时应比如本基金基金合同、招募验明正身（更新）及销售机构的相关规定。4日常赎回业务4.1赎回份额限制基金份额持有人在直销机构或华夏财富办理本基金A类或C类基金份额的赎回业务时，每次赎回申请均不得低于1.00份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在直销机构或华夏财富保留的基金份额余额不足1.00份的，在赎回时需一次全部赎回。基金份额持有人在其他代销机构办理本基金A类或C类基金份额的赎回业务时，每次最低赎回申请份额、赎回时或赎回后在该销售机构（网点）保留的最低基金份额余额以各代销机构的规定为准。详详见细业务办理请比如各销售机构的相关规定。基金管理人可在法律法规允许的状况下，调整上述规定赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《公开募集证券投资基金材料披露管理方式》的有关规定在规定媒介上公告。4.2赎回费率本基金A类、C类基金份额均收取赎回费，赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。赎回时份额持有7天以内的，收取1.5%的赎回费；持有7天以上（含7天），30天以内的，收取0.1%的赎回费；赎回时份额持有满30天以上（含30天）的，赎回费为0。所收取赎回费全部归入基金资产。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《公开募集证券投资基金材料披露管理方式》的有关规定在规定媒介上公告。4.3其他与赎回相关的事项本基金的封闭期为自基金合同生效之日（含当日）起或自每一开放期结束之日次日（含当日）起，至该日三个月后的月度对应日的前一日止。月度对应日指某一个特定日期在之后月度中的对应日期，如该月无此对应日期，则取当月最后一日。若该对应日期为非工作日，则顺延至下一个工作日。如果基金份额持有人在当期封闭期到期后的开放期未申请赎回，则自该开放期结束日的次日起该基金份额进入下一个封闭期，以此类推。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外）。本基金自每个封闭期结束之后首先个工作日起进入开放期，期间可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期不少于5个工作日，同时最首先不超过20个工作日，开放期的详详见细时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期结束之后的首先个工作日因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期自不可抗力或其他情形的意义因素消除之日起的下一个工作日最初。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止方式算，在不可抗力或其他情形意义因素消除之日次工作日起，后续方式算该开放期时间，直至顺应开放期的时间需。在不违反法律法规的前提下，基金管理人可以对封闭期和开放期的设置及条件开展调整，并提前公告。5日常转换业务5.1转换费率5.1.1基金转换费：无。5.1.2转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采取后端收费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。转换金额指扣除赎回费与后端申购费（若有）后的余额。5.1.3转入基金费用：转入基金申购费用根据适用于的转换情形收取，详详见细如下：（1）从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用于比例费率。费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为0。（2）从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用于比例费率，转入基金申购费率适用于固定费用。费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适用于的固定费用；反之，收取的申购费用为0。（3）从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用于比例费率。费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新最初方式算。（4）从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用于比例费率。费用收取方式：不收取申购费用。（5）从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用于固定费用，转入基金申购费率适用于比例费率。费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为0。（6）从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用于固定费用。费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申购费用，最低为0。（7）从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他后端收费基金情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用于固定费用。费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新最初方式算。（8）从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额，且转出基金申购费率适用于固定费用。费用收取方式：不收取申购费用。（9）从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用于比例费率。费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为0。（10）从后端收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用于固定费用。费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适用于的固定费用；反之，收取的申购费用为0。（11）从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。费用收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新最初方式算。（12）从后端收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。费用收取方式：不收取申购费用。（13）从不收取申购费用的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用于比例费率。费用收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为0。（14）从不收取申购费用基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用于固定费用。费用收取方式：收取的申购费用=固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为0。（15）从不收取申购费用的基金转出，转入其他后端收费基金情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。费用收取方式：不收取申购费用的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新最初方式算。（16）从不收取申购费用的基金转出，转入其他不收取申购费用的基金情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。费用收取方式：不收取申购费用。（17）对于货币基金的基金份额转出状况的补充验明正身对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均调整持有时间，方式算方式如下：调整后的持有时间=原持有时间×原份额/（原份额+新增份额）5.1.4上述费用另有优惠的，从其规定。基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务条件。5.2其他与转换相关的事项目前投资者只可在同时销售转出基金及转入基金的机构办理基金转换业务。投资者办理本基金转换业务的单笔转入申请应比如转入基金份额类别的相关限制，单笔转出申请应比如本基金及销售机构的相关规定。6基金销售机构6.1场外销售机构6.1.1直销机构本基金本次开放期内，投资者可在本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资理财中心办理本基金的申购、赎回、转换业务。（1）北京分公司地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）电话：010-88087226传真：010-88066028（2）北京西三环投资理财中心地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼一层107-108A（100089）电话：010-82523198传真：010-82523196（3）北京望京投资理财中心地址：北京市朝明确区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）电话：010- 64709882传真：010- 64702330（4）北京朝明确投资理财中心地址：北京市朝明确区朝明确门兆泰国际AB座2层（100020）电话：010- 64185185传真：010- 64185180（5）上海分公司地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）电话：021-50820661传真：021-50820867（6）深圳分公司地址：深圳市福田区莲花街方式福新社区福田区福中三路与鹏程一路交汇处西南广电金融中心40A（518000）电话：0755-82033033传真：0755-82031949（7）南京分公司地址：南京市鼓楼区汉中路2号金陵饭店亚太商务楼30层AD2区（210005）电话：025-84733916传真：025-84733928（8）杭州分公司地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）电话：0571-89716606传真：0571-89716610（9）广州分公司地址：广州市天河区珠江西路5号5901房自编A单元（510623）电话：020-38460001传真：020-38067182（10）成都分公司地址：成都市高新区交子大方式177号中海国际中心B座1栋1单元14层1406-1407号（610000）电话：028-65730073传真：028-867254126.1.2场外非直销机构■各销售机构可销售的基金份额类别、可办理的基金业务类型及其详详见细业务办理状况比如其各自规定实施。之后销售机构增减或材料变更将在本公司官网公示，基金管理人不再另行公告。销售机构办理本基金申购、赎回等业务的详详见细网点、步骤、条件、数额限制等请比如销售机构的相关规定，各销售机构可办理的基金业务类型及业务办理状况以其各自规定为准。投资者可登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）查询本基金销售机构材料。6.2场内销售机构无。7基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排在开放期内，基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，披露开放日的基金份额净值和两类基金份额往往方式净值。8其他需提示的事项本公告仅对本基金本次开放日常申购、赎回、转换业务的有关事项予以验明正身。投资者欲认识本基金的详详见细状况，请登录本公司网站查询《华夏鼎诺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》《华夏鼎诺三个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募验明正身（更新）》。投资者可拨打本公司的客户服务电话（400-818-6666）认识本基金日常申购、赎回、转换事宜，亦可通过本公司网站下载基金业务表格和认识基金相关事宜。风险提示：本基金单一投资者持有的基金份额或者构成相同行动人的多个投资者持有的基金份额可实现或者超过50%，本基金不向个人投资者销售。在每个封闭期内，基金份额持有人面临不能赎回基金份额的风险。若基金份额持有人错过某一开放期而未能赎回，其份额将转入下一封闭期，至下一开放期方可赎回。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和采取基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩谝。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担。投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的基金合同、招募验明正身、基金产品材料概关键等法律文件，完善认识本基金的风险收益特点和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，在认识产品状况、听取销售机构适用用性匹配意见的基础上，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金详详见细风险评级结荚以销售机构给予的评级结荚为准。特此公告华夏基金管理有限公司二〇二六年八月七日华夏标普500交易型开放式指数证券投资基金（QDII）二级市场交易价格溢价风险提示公告近期，华夏基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）旗下华夏标普500交易型开放式指数证券投资基金（QDII）（场内简称：标普500ETF华夏，基金代码：159655，以下简称“本基金”）二级市场交易价格明显高于基金份额参考净值（IOPV），出现较大幅度溢价。2026年8月6日，本基金二级市场的收盘价为2.022元，收盘时基金份额参考净值（IOPV）为1.8962元。特此郑重提醒广大投资者，应密切关注二级市场交易价格溢价风险，审慎做出投资决策，如盲目投资，可能遭受重点损失。若本基金2026年8月7日二级市场交易价格溢价幅度未有效回落，本基金有权通过向深圳证券交易所申请盘中临时停牌、延首先停牌时间及后续停牌等方式，向市场警示风险，详详见细以届时公告为准。为此，本基金管理人声明如下：1、投资者可在二级市场交易本基金，也可以申购、赎回本基金，实际申赎状态请以最新公告为准。本基金二级市场的交易价格，除了有基金份额净值波动的风险外，还会受到市场供求关系、系统性风险、流动性风险等其他因素的意义，可能使投资者面临损失。2、截至目前，本基金运作正常且无其他应披露而未披露的重点材料，本基金管理人将严格按照法律法规及基金合同的相关规定开展投资运作，按时履行材料披露义务。风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和采取基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩谝。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。投资者在投资基金之前，请仔细阅读本基金的基金合同、招募验明正身、基金产品材料概关键等法律文件，完善认识基金的风险收益特点和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，在认识产品状况、听取销售机构适用用性匹配意见的基础上，理性判断市场，谨慎做出投资决策。基金详详见细风险评级结荚以销售机构给予的评级结荚为准。特此公告华夏基金管理有限公司二〇二六年八月七日关于在基金管理人直销电子交易平台暂停华夏标普500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（QDII）人民币申购业务的公告公告送出日期：2026年8月7日1.公告基础材料■注：①本次仅包含在本公司直销电子交易平台暂停华夏标普500ETF发起式联接（QDII）A（人民币）、华夏标普500ETF发起式联接（QDII）C的申购业务，前述份额在本公司直销电子交易平台的定期定额申购业务，以及本基金美元销售币种在本公司直销电子交易平台的申购、定期定额申购业务仍暂停办理。②本基金各销售币种在本公司直销柜台及代销机构仍暂停办理申购及定期定额申购业务。2.其他需提示的事项本基金暂停申购、定期定额申购业务期间，赎回业务按照基金合同、招募验明正身（更新）的规定正常办理。本基金各销售币种恢复办理申购、定期定额申购业务的详详见细时间及安排将另行公告。投资者可登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或拨打本公司客户服务电话（400-818-6666）认识、咨询相关材料。特此公告华夏基金管理有限公司二〇二六年八月七日海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP 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